Технологические особенности регистрации
1. Термины и определения
| Биржа | Одна из бирж Группы Московская Биржа (ПАО Московская Биржа, АО НТБ). |
| Единый краткий код клиента (ЕКК, UniClientCode) | Единый краткий код клиента, присваиваемый конечному клиенту Участником в целях идентификации такого клиента при его регистрации на разных рынках, к которым допущен такой участник торгов, клиринг на которых осуществляет такой участник клиринга, и гарантирующий идентичность информации по данному клиенту на всех рынках, на которых такой клиент зарегистрирован с таким ЕКК. Единый краткий код клиента является уникальным аналитическим кодом клиента, объединяющим под собой записи обо всех кратких кодах клиента на всех рынках, на которых такой клиент зарегистрирован с таким ЕКК, и идентификационные данные такого клиента. |
| Идентификацион-ные данные клиента | Информация, требующаяся для регистрации клиента в соответствии с Положением N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" и Положением № 12-87/пз-н "О требованиях к клиринговой деятельности". |
| Клиент | Регистрируемый клиент Участника, клиент второго уровня или Участник, регистрирующийся в качестве доверительного управляющего и/или управляющего компаний |
| Краткий код клиента | Код клиента для совершения операций на конкретном рынке. Присваивается Участником самостоятельно с соблюдением требований к формату на данном рынке. Один клиент с ЕКК может иметь несколько Кратких кодов клиента на каждом рынке. |
| ЛКУ | Личный кабинет участника. |
| НКО НКЦ (АО) | Небанковская кредитная организация-центральный контрагент "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) |
| Рабочий день | день, в том числе, если такой день является выходным или нерабочим праздничным днем, в который Биржа проводит организованные торги. |
| Рынок | Один из рынков Бирж: фондовый рынок ПАО Московская Биржа, валютный рынок и рынок драгоценных металлов ПАО Московская Биржа, срочный рынок ПАО Московская Биржа, рынок Стандартизированных ПФИ ПАО Московская Биржа, товарный рынок АО НТБ. |
| Рыночная информация по клиенту | Информация, требующаяся для регистрации Клиента в соответствии с правилами организованных торгов Биржи. |
| Уникод Участника (Уникод, UniCode) | Единый уникальный код, присваиваемый Участнику в целях его идентификации при регистрации Клиентов на разных рынках. Уникод является уникальным аналитическим кодом Участника, объединяющим информацию обо всех идентификаторах участника торгов на рынках Группы Московская Биржа, к которым допущен такой участник торгов, и/или идентификаторе участника клиринга НКЦ. |
| Участник | Участник торгов на одном из рынков Бирж и/или участник клиринга НКЦ. |
| Правила ЭДО | Правила электронного документооборота, утвержденные уполномоченным органом ПАО Московская Биржа. |
2. Общие положения
- 2.1. Регистрация Участников в качестве доверительных управляющих и/или управляющих компаний (далее – управляющие), регистрация клиентов участников, клиентов второго уровня осуществляется в соответствии с Положением N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" и правилами организованных торгов Бирж и Положением № 12-87/пз-н "О требованиях к клиринговой деятельности".
- 2.2. Для регистрации Участников-управляющих и клиентов Участников (далее – регистрация Клиентов) необходимо сформировать файл регистрации в формате xml и передать его в форме электронного документа через ЛКУ или по электронной почте в адрес Биржи. .
- 2.3. Формирование файла для регистрации Клиентов осуществляется:
- через Личный кабинет участника. Описание процедуры приведено в разделе 3;
или - с использованием собственного программного обеспечения. Требования к формируемому файлу приведены в разделе 4.
- через Личный кабинет участника. Описание процедуры приведено в разделе 3;
- 2.4. Термины, специально не определенные в разделе 1, используются в значениях, установленных законами и иными нормативными актами Российской Федерации, правилами организованных торгов Бирж, правилами клиринга Банка НКЦ (АО), Правилами ЭДО.
3. Порядок действий Участника для формирования файла регистрации через Личный кабинет участника
- 3.1. Порядок действий для формирования файла регистрации через ЛКУ описан в разделе "Регистрация клиентов" Руководства пользователя "Личный кабинет Участника", размещенного на стр. сайта http://www.moex.com/a1676
- 3.2. Сформированный файл регистрации в форме электронного документа передается на Биржу через ЛКУ или в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 5.
4. Порядок действий Участника для формирования файла регистрации с использованием собственного программного обеспечения
Для формирования файла регистрации с использованием собственного программного обеспечения Участнику необходимо:
- 4.1. Сформировать xml-файл регистрации, используя собственное программное обеспечение в соответствии с действующей на дату его отправления схемой xml-файла, размещенной на FTP-сервере Биржи (рисунок схемы xml-файла размещен на стр. https://fs.moex.com/files/10583/ сайта).
- 4.2. Сохранить сформированный xml-файл регистрации, наименование которого должно состоять из значений, разделяемых между собой символом нижнего подчеркивания "_":
ECLIENTS_ Идентификатор отправителя _дата_время
| Поле | Комментарий | ID | Формат | Формат в наименовании файла |
|---|---|---|---|---|
| ECLIENTS | Идентификатор типа документа в системе электронного документооборота | DOC_REQUISITES_Type. DOC_TYPE_ID | ECLIENTS | ECLIENTS |
| Идентификатор отправителя | Уникод Участника | DOC_REQUISITES_Type. SENDER_ID | 10 цифровых символов без пробелов | 10 цифровых символов без пробелов |
| дата | Дата формирования файла | DOC_REQUISITES_Type. DOC_DATE | ГГГГ-ММ-ДД | ГГГГ-ММ-ДД |
| время | Время формирования файла | DOC_REQUISITES_Type. DOC_TIME | ЧЧ:ММ:СС | ЧЧММСС |
- 4.3. Сформированный файл регистрации передается на Биржу в форме электронного документа в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 5.
5. Требования по предоставлению файла регистрации в форме электронного документа
- 5.1. При направлении в виде электронного документа файл регистрации, содержащийся в электронном документе, должен быть включен в электронный документ в том виде, в котором он был сформирован ЛКУ (согласно разделу 3) либо собственным программным обеспечением Участника (согласно разделу 4). Электронный документ должен быть подписан со стороны Участника в порядке, установленном Правилами ЭДО.
- 5.2. Электронный документ должен содержать только один файл регистрации. Размер файла регистрации не должен превышать 3 Мб.
- 5.3. Предоставляемый на Биржу в форме электронного документа файл регистрации относится к документам категории "Г" в соответствии с Правилами ЭДО.
- 5.4. Для предоставления файла регистрации в форме электронного документа Участнику необходимо:
- 5.4.1. Подписать сформированный файл регистрации закрытым (секретным) ключом электронной подписи участника (с любой областью действия Группы Московская Биржа). Документ необходимо зашифровать на имя уполномоченного сотрудника Биржи, указанного на стр. http://www.moex.com/s1297 сайта.
- 5.4.2. Направить с почтового ящика ЭДО или по Wep API подписанный файл регистрации на адрес eclients@ex.micex.ru. В теме письма указать наименование Участника.
6. Схема предоставления данных о клиенте
В целях регистрации Клиентов Участник предоставляет информацию о регистрируемом Клиенте согласно следующей схеме:
- Идентификационные данные Клиента – по любому регистрируемому Клиенту, в том числе клиенту второго уровня;
- Рыночная информация по Клиенту – в случаях, если Участник планирует выставлять заявки и/или совершать сделки от имени и/или за счет такого Клиента;
- Отметка о наличии у Клиента лицензии или иного права в соответствии с личным законом действовать от имени и/или за счет своих Клиентов – в случаях, если у регистрируемого Клиента предполагается регистрация клиентов второго уровня;
- Единый краткий код клиента
- Единый краткий код клиента первого уровня указывается в случае добавления/ изменения/ удаления информации по Клиенту, а также при предоставлении информации о клиентах второго уровня, являющихся Клиентами этого клиента первого уровня (только для операций типов "A" и "U" по конечному клиенту второго уровня);
- Единый краткий код клиента второго уровня указывается в случае добавления/ изменения/ удаления информации по такому Клиенту;
- Краткий код клиента
- Краткий код клиента первого уровня - указывается в случае добавления/ изменения/ удаления информации по Клиенту, а также должен быть указан при регистрации Клиента, который относится к группе управляющих (для операций типов "A" и "U");
- Краткий код клиента второго уровня - указывается в случае добавления/ изменения/ удаления информации по такому Клиенту;
- Код Брокерской фирмы, полученный при регистрации Брокерской фирмы в соответствии с Правилами клиринга Банка "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) Часть V. Правила клиринга на срочном рынке, - по любому регистрируемому Клиенту, в том числе Клиенту второго уровня, при регистрации его на срочном рынке;
- Данные о клиенте, необходимые для расчета ставок налога при передаче доходов по сделкам РЕПО с US-бумагами, в том числе, и о клиенте второго уровня, являющимся субброкером-посредником. Порядок заполнения полей описан в "Порядок предоставления Участником клиринга информации для выполнения НКО НКЦ (АО) функций Квалифицированного дилера деривативов (QDD)".
7. Стандартные типы операций и перечни полей форм регистрации
- 7.1. В целях регистрации клиентов предусмотрены следующие стандартные типы операций:
- "A" (Add) - Добавление информации о новом Клиенте;
- "U" (Update) - Изменение информации об Идентификационных данных клиента;
- "L" (Link) - Добавление новых Кратких кодов клиента или изменение информации по Кратким кодам клиента по рынкам, на которых данный Клиент зарегистрирован;
- "R" (Remove) - Удаление Кратких кодов клиента на выбираемых рынках;
- "M" (Move) - Привязка имеющихся Кратких кодов клиента на рынках к одному Клиенту;
- "D" (Delete) - Полное удаление информации о Клиенте с его идентификационными данными и Краткими кодами на рынках.
- 7.2. Заполнение форм регистрации может осуществляться с использованием или без использования Единого краткого кода клиента. При этом без использования Единого краткого кода клиента возможно только выполнение операций типа "U" и "D".
- 7.3. Общие требования по заполнению форм регистрации, формируемых через Личный кабинет участника, описание стандартных операций и проверок, а также возможных ошибок приведены на стр. http://www.moex.com/a3360 сайта, файл: Описание стандартных операций.
Общие требования по заполнению форм регистрации, формируемых с использованием собственного программного обеспечения, описание стандартных операций и проверок, а также возможных ошибок приведены на стр. http://www.moex.com/a3361, файл: Разъясняющие рекомендации для клиентов с собственным ПО (6 типов).
- 7.4. Перечень полей форм регистрации при использовании Личного кабинета участника, их форматы, описание типов операций, комментарии по заполнению приведены в таблице Описание полей в ЛКУ "Единая регистрация клиентов", размещенной на стр. https://fs.moex.com/files/10735 сайта.
- 7.5. Перечень полей форм регистрации при использовании собственного программного обеспечения, их форматы, описание типов операций, комментарии по заполнению приведены в таблице Описание полей "Единая регистрация клиентов", размещенной на стр. https://fs.moex.com/files/10582/ сайта.
- 7.6. Схема ответного xml-файла, необходимая для Участников, использующих собственное программное обеспечение, размещенной на FTP-сервере Биржи.
- 7.7. Рисунок схемы ответного xml-файла, необходимый для Участников, использующих собственное программное обеспечение, размещен на стр. https://fs.moex.com/files/10584/ сайта.
8. Прием и обработка файла регистрации
- 8.1. При получении электронного документа, содержащего файл регистрации, Биржа осуществляет проверку этого электронного документа и направляет Участнику-отправителю следующие электронные сообщения:
-
- Уведомление о получении электронного документа и приеме вложенного файла регистрации на обработку (в случае успешного результата проверки электронного документа) либо Уведомление об ошибке (в случае неуспешного результата проверки электронного документа);
- Ответный файл о результатах обработки файла с информацией о Клиентах - по результатам обработки файла регистрации – до конца торгового дня, в течение которого этот файл был получен.
- 8.2. Для просмотра ответного xml-файла необходимо воспользоваться конвертором, размещенным на стр. http://www.moex.com/a3360 и http://www.moex.com/a3361 сайта. Там же приведена Инструкция по использованию конвертера.
- 8.3. Учет и хранение файла регистрации, полученного Биржей в форме электронного документа, осуществляется в соответствии с Правилами ЭДО. При этом Биржа обеспечивает ведение электронного журнала учета электронных документов, полученных от Участника, а также хранение самих электронных документов в электронном архиве Биржи.
- 8.4. В случае предоставления Участниками файла регистрации, не соответствующего требованиям Технологических особенностей регистрации, Биржа в срок, не позднее следующего рабочего дня со дня его получения от Участника, уведомляет Участника о невозможности осуществления регистрации Клиента(ов) путем направления электронного сообщения Участнику.
- 8.5. Датой предоставления Участником файла регистрации считается дата его поступления на Биржу при условии соответствия требованиям к его составу, форме и формату, предусмотренных Технологическими особенностями регистрации.
- 8.6. Регистрационные данные корректного файла регистрации передаются в систему(ы) торгов Бирж(и)/клиринга НКЦ, в которой(ых) осуществляется регистрация Клиента(ов), согласно следующему временному регламенту:
| Время получения файлов от Участников (мск) |
Время обработки данных в системе торгов Рынка/системе клиринга НКЦ (мск) |
|
|---|---|---|
| Регистрация новых клиентов, изменение признака квалифицированного инвестора, разрешения кросс-сделок* за исключением регистрации учредителя в рамках группы учредителей |
Изменение/ Удаление клиентов/ Регистрация учредителя в рамках группы учредителей | |
| Срочный рынок, Фондовый рынок, Рынок депозитов, Валютный рынок и рынок драгоценных металлов |
||
| 01:30:01 (Т) – 13:45:00 (Т) Web API 09:00:01 (Т) – 13:45:00 (Т) ЭДО и ЛКУ |
В течение 5-60 мин.** | Т+1 |
| 13:45:01 (Т) – 14:05:00 (Т) | Технологический перерыв | |
| 14:05:01 (Т) – 18:30:00 (Т) | В течение 5-60 мин.** | Т+1 |
| 18:35:01 (Т) – 19:10:00 (Т) | Технологический перерыв | |
| 19:10:01 (Т) – 23:30:00 (Т) Web API | В течение 5-60 мин.** | Т+1 |
| 23:30:00 (Т) – 01:30:00 (Т+1) Web API | Данные не принимаются | Данные не принимаются |
| 19:10:01 (Т) – 09:00:00 (Т+1) ЭДО и ЛКУ | Т+1 | Т+2 |
| Рынок СПФИ | ||
| 01:30:01 (Т) – 18:30:00 (Т) Web API 09:00:01 (Т) – 18:30:00 (Т) ЭДО и ЛКУ |
19 ч. 00 м. (Т) | |
| 23:30:00 (Т) – 01:30:00 (Т+1) Web API | Файлы не принимаются | |
| 18:30:01 (Т) – 09:00:00 (Т+1) ЭДО и ЛКУ | 19 ч. 00 м. (Т+1) | |
| Товарный рынок АО НТБ | ||
| 01:30:01 (Т) – 09:45:00 (Т) Web API 09:00:01 (Т) – 09:45:00 (Т) ЭДО и ЛКУ |
16 ч. 00 м. (Т) | |
| 09:45:01 (Т) – 16:00:00 (Т) | 10 ч. 00 м. (Т+1) | |
| 16:00:01 (Т) – 18:30:00 (Т) | 14 ч. 00 м. (Т+1) | |
| 23:30:00 (Т) – 01:30:00 (Т+1) Web API | Файлы не принимаются | |
| 18:30:01 (Т) – 09:00:00 (Т+1) ЭДО и ЛКУ | 16 ч. 00 м. (Т+1) | |
Т – Текущий Рабочий день ("сегодня")
* Установление признака квалифицированного инвестора, разрешения кросс-сделок возможно в режиме онлайн с учетом следующих особенностей.
**В случае значительного увеличения запросов на онлайн-регистрацию время обработки каждого файла может быть увеличено.