Об изменении порядка депозитарного учета на рынке государственных ценных бумаг
В связи с вступлением в силу с 1 января 2012 года Указания № 2716-У от 17 октября 2011 года "О внесении изменений в Положение Банка России от 25 марта 2003 года № 219-П "Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг" с 1 января 2012 года изменяется система депозитарного учета на рынке государственных ценных бумаг.
Обращаем ваше внимание на следующие особенности функционирования Системы торгов, связанные с переходом на новую систему депозитарного учета на рынке государственных ценных бумаг:
- ОФЗ и иные ценные бумаги, которые учитываются до 01.01.2012 г. в НКО ЗАО НРД на различных типах торговых разделов/реализационных разделов/разделов РЕПО, с 01.01.2012 г. будут учитываться на единых торговых разделах/реализационных разделах/разделах РЕПО.
- Замена в Системе торгов торговых разделов/реализационных разделов/разделов РЕПО, действующих до 01.01.2012 г., на новые разделы будет осуществлена автоматически на основе данных, предоставленных НКО ЗАО НРД.
- В случае наличия у Дилера ИТС, соответствующего разделу по учету ОФЗ, и наличия ИТС, соответствующего разделу по учету иных ценных бумаг, в Системе торгов сохраняется только ИТС, соответствующий разделу по учету ОФЗ.
- ИТС и соответствия позиций депо и денежных позиций, установленные до 01.01.2012 г., продолжают функционировать и в дальнейшем. При этом кодировка таких ИТС не изменяется.
- При открытии торговых разделов/реализационных разделов/разделов РЕПО после 01.01.2012 г. будет использоваться новый порядок кодировки соответствующих им ИТС.
- Установление соответствия позиций депо и денежных позиций, открытых после 01.01.2012 г., будет осуществляться на основе заявлений, поданных Дилером. Порядок установления таких соответствий определен в Регламенте в новой редакции.
Дилер несет ответственность за некорректное установление соответствия позиций депо и денежных позиций. - Для проведения Дилером операций за счет обслуживаемого им Инвестора осуществляется определение типа Инвестора, по которому ведется обособленный учет ценных бумаг на отдельном торговом разделе/реализационном разделе/разделе РЕПО. Определение типа Инвестора осуществляется на основе регистрационного кода Инвестора, присвоенного в соответствии с нормативными актами Банка России.
- В случае установления ограничений по доступу Инвесторов к отдельным операциям исходя из типа Инвесторов, не допускается использование позиций депо Инвесторов, соответствующих торговым разделам/реализационным разделам/разделам РЕПО, на которых осуществляется учет Облигаций двух и более Инвесторов.
- Для обеспечения участия Дилера в торгах на рынке государственных ценных бумаг, проводимых с 03.01.2012 г., не требуется предоставления в ОАО ММВБ-РТС документов, связанных с изменением системы депозитарного учета на рынке государственных ценных бумаг.
В случае наличия у Дилера только ИТС, соответствующего разделу по учету ОФЗ, или только ИТС, соответствующего разделу по учету иных ценных бумаг, в Системе торгов сохраняется такой ИТС.
Дилер несет ответственность за несоблюдение установленных нормативными актами Банка России требований, касающихся присвоения Инвестору регистрационного кода.
За дополнительной информацией общайтесь