Участие в торгах

Российские организации
 

Банки (кредитные организации): должны иметь лицензию Банка России на банковские операции со средствами в рублях и иностранной валюте.

Вне зависимости от наличия в банковской лицензии права привлекать и размещать драгоценные металлы, а также вне зависимости наличия лицензии профессионального участника кредитные организации вправе:

• при отсутствии лицензии брокера заключать сделки купли-продажи драгоценных металлов только за свой счет;
• при отсутствии лицензии брокера или лицензии по управлению ценными бумагами заключать сделки с производными финансовыми инструментами на драгоценные металлы только за свой счет;
• при наличии лицензии брокера заключать сделки купли-продажи драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов;
• при наличии лицензии брокера или деятельности по управлению ценными бумагами заключать сделки с производными финансовыми инструментами на драгоценные металлы как за свой счет, так и за счет клиентов.

Некредитные финансовые организации (брокеры, дилеры, управляющие компании, микрофинансовые организации):

1) Должны иметь хотя бы одну из следующих лицензий:

• профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами и/или брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар)
• на осуществление страховой деятельности;
• на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами;
• на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

2) Микрофинансовые организации — должны быть включены в государственный реестр.

Иные некредитные организации: должны соответствовать следующим условиям:

• размер собственных средств — не менее 500 млн рублей;
• в отношении организации не применяются меры по предупреждению банкротства;
• в штате не менее двух сотрудников, каждый из которых:
  • имеет либо квалификационный аттестат специалиста финансового рынка (1-го, 2-го или 5-го типа);
  • либо сертификат ACI Dealing Certificate / ACI Diploma / CFA;
  • либо не менее 6 месяцев опыта работы на финансовом рынке, который непосредственно связан с совершением операций с финансовыми инструментами и/или размещением денежных средств, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рисками;
  • не имеет аннулированных менее трёх лет назад квалификационных аттестатов;
  • не имеет судимостей за экономические преступления.

Для подтверждения требований, установленных настоящим подпунктом, на Биржу предоставляется Письмо о соответствии некредитной организации, не являющейся некредитной финансовой организацией, предъявляемым к ней требованиям | Московская Биржа

Государственные корпорации, имеющие право совершать сделки с иностранной валютой в РФ.

Банк России и федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные участвовать в организованных торгах иностранной валютой.

Клиринговые организации, выполняющие функции центрального контрагента.

Иностранные организации
 

Банки из стран ЕАЭС: должны иметь лицензию национального регулятора своей страны на банковские и валютные операции (для валютного рынка) или на операции с драгметаллами (для рынка драгметаллов).

Банки и некредитные организации из других государств:

• государство банка/некредитной организации должно быть включено в утверждённый Правительством РФ перечень государств, резиденты которых могут быть допущены к организованным торгам с валютой и деривативами на валюту;
• банк должен иметь национальную лицензию, предоставляющую право осуществлять предусмотренные национальным законодательством банковские операции; некредитная организация должна иметь право осуществлять предусмотренную национальным законодательством деятельность, аналогичную брокерской деятельности, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
• у банка/некредитной организации должен отсутствовать запрет на операции с иностранной валютой и/или деривативами на валюту – для подтверждения этого требуется письмо, которое направляется Бирже.

Международные организации, учрежденные в соответствии с международными договорами РФ и имеющие право заключать сделки купли-продажи иностранной валюты на территории Российской Федерации.