В 2025 году Группа "Московская Биржа" прошла надзорный аудит по международному стандарту ISO 37301:2021 "Compliance management systems — Requirements with guidance for use" и подтвердила действующий сертификат соответствия. Сертификат соответствия действителен до 09 ноября 2027 года и предусматривает проведение ежегодных надзорных аудитов. Первоначальная дата сертификации по этому стандарту 10 ноября 2021 года. Аудит позволяет сделать заключение о том, что в настоящее время система менеджмента комплаенса Московской биржи разработана, внедрена и улучшается в соответствии с требованиями ISO 37301:2021.

Аудиторы оценили не только эффективность комплаенс-менеджмента по стандарту, но также обратили внимание на единые для Группы "Московская Биржа" методологии и процессы в комплаенс.

Независимый аудит в целях подтверждения соответствия корпоративной системы контроля международному стандарту ISO 37301:2021 на Бирже пройден по следующим вопросам:

• осуществление внутреннего контроля лицензируемой деятельности;
• противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ);
• противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
• контроль в области иностранных налогов (FATCA/CRS);
• противодействие коррупции;
• управление конфликтом интересов;
• санкционных ограничений, включая экономические меры и международный комплаенс.

Лучшими используемыми практиками было отмечено применение риск ориентированного подхода и значимых мероприятий по снижению рисков системы комплаенс; множество внутренних контролей проактивной направленности; готовность к изменениям и использование цифровых программных продуктов для процессов комплаенс сопровождения бизнеса, взаимодействия с клиентами; высокий уровень реагирования на изменения законодательства. Также в рамках аудита дана оценка отсутствию значимых замечаний со стороны контролирующих органов и клиентов и тесному взаимодействию с Центральным банком РФ с целью безусловного выполнения применимых законодательных требований к деятельности группы.

В 2022 году Московская биржа успешно прошла операционный аудит в соответствии с международным стандартом заданий по обеспечению уверенности 3402 ("ISAE 3402"). По результатам аудита был выпущен отчет SOC 1 Тип 1, выражающий мнение независимого аудитора об эффективности дизайна и внедрения контрольных процедур в отношении процессов "Допуск клиентов финансовой платформы", "Допуск участников торгов", "Листинг" для обработки операций клиентов по состоянию на 31.07.2022 года.

В 2025 году Московская биржа вошла в перечень компаний с наивысшей оценкой "ААА+" в Антикоррупционном рейтинге российского бизнеса Российского союза промышленников и предпринимателей (РСПП).

Московская биржа является участником Антикоррупционной хартии российского бизнеса и придерживается принципа неприятия коррупции в любых формах и проявлениях. В случае выявления коррупционного риска в процессе взаимодействия или выявления несоблюдения антикоррупционной политики Московской биржи, вы можете обратиться на горячую линию комплаенс.

Антикоррупционная политика Московской биржи

Горячая линия комплаенс Московской биржи – это информационный канал, предназначенный для клиентов и деловых партнеров Московской биржи, принимающий сообщения в отношении Кодекса профессиональной этики, Кодекса добросовестного поведения, конфликтов интересов, коррупционных рисков и недобросовестных практик.

Сотрудникам Московской биржи доступен отдельный канал информирования, предполагающий не только возможность анонимного обращения, но также и анонимного получения ответа. Ссылка на канал информирования размещена в общем доступе сотрудников на главной странице корпоративного портала.

На Московской бирже разработаны и действуют меры, направленные на предотвращение, выявление и пресечение неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе в отношении наличия внутренних документов, назначения ответственных лиц и обеспечения выполнения правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Направление списков инсайдеров на Московскую биржу
Внутренние документы Московской биржи по направлению ПНИИИ/МР
Ответы на часто задаваемые вопросы в области применения 224-ФЗ
Принятые меры дисциплинарного воздействия по направлению ПНИИИ/МР

В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на Московской бирже разработана и внедрена система внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Анкета ПАО Московская Биржа для контрагентов
Письмо о бенефициарных владельцах ПАО Московская Биржа

Московская биржа прошла процедуру регистрации в Налоговой службе США (IRS) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Participating financial institution not covered by an IGA). Московской бирже присвоен индивидуальный идентификационный номер (GIIN): XNBBND.00005.ME.643

Анкета для целей выявления иностранных налогоплательщиков
Критерии отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации
Форма подтверждения статуса как бенефициарного собственника получаемых доходов с указанием FATCA-статуса (IRS W-8BEN-E)

CRS (Common Reporting Standard) — это международный аналог FATCA, направленный на увеличение налоговой прозрачности и предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов. Российская Федерация в мае 2016 года подтвердила свое участие в выполнении требований CRS. Российские организации финансового рынка обязаны идентифицировать клиентов, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий), и представлять данные о таких клиентах и их счетах в ФНС России.

Московская биржа создает комплаенс-технологии, которые помогают участникам рынка взглянуть на своих клиентов и финансовые инструменты через призму опыта Московской биржи, повысить качество соблюдения регуляторных требований и оценки риска. Подробнее об этом можно узнать из записи конференции "Комплаенс: основные тренды 2021" (сессия №4).

Московская бирж способствует созданию и продвижению лучших комплаенс-практик на рынке. В 2021 году по совместной инициативе Банка России, СРО, Группы "Московская Биржа", а также участников торгов и клиринга был создан Кодекс добросовестного поведения, реализован механизм сбора и рассмотрения информации по вопросам кодекса.