Требования для облигаций с ипотечным покрытием

Требования I уровень1 II уровень III уровень
Соответствие облигаций требованиям
законодательства Российской Федерации,
в том числе нормативных актов
Банка России
+ + +
Регистрация проспекта ценных бумаг + + +
Раскрытие информации в соответствии
с требованиями законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах
+ + +
Облигации приняты на обслуживание
в Расчетном депозитарии (за исключением
случаев размещения ценных бумаг)
+ + +
Объем выпуска Не менее
1 млрд. руб.
Не менее
500 млн. руб.
Условие
не применяется
Номинальная стоимость облигаций Не превышает 50 000 руб. или 1 000 денежных единиц, в случае если номинал ценной бумаги выражен в иностранной валюте Условие
не применяется
Составление и раскрытие (опубликование) консолидированной финансовой отчетности (в случае ее отсутствия – индивидуальной финансовой отчетности) с приложением аудиторского заключения, подтверждающего ее достоверность 2 Принятие ипотечным агентом обязанности по раскрытию (опубликованию) отчетности (если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством или независимой гарантией, то принятие поручителем (гарантом) на себя обязанность по раскрытию (опубликованию) отчетности) Условие
не применяется
Отсутствие дефолта эмитента Отсутствует,
либо с момента
прекращения обязательств,
в отношении которых
эмитентом был допущен
дефолт, прошло
не менее 3 лет
Отсутствует,
либо с момента
прекращения обязательств,
в отношении которых
эмитентом был допущен
дефолт, прошло
не менее 2 лет
Условие
не применяется
Наличие у эмитента (у выпуска облигаций) или у поручителя (гаранта) уровня кредитного рейтинга3 Уровень рейтинга не ниже уровня, установленного Биржей Условие не применяется
Соблюдение эмитентом – кредитной организацией требований по корпоративному управлению Требования
предусмотрены
в п. 2.20 Приложения 2
Правил листинга
Условие не применяется

1 В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух и более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность исполнения обязательств, в Первый уровень не могут включаться выпуски облигаций, исполнение обязательств по которым осуществляется в последнюю очередь.

2 Отчетность составляется в соответствии с МСФО либо по иным, отличным от МСФО, международно признанным правилам, в случаях, определенных Федеральным законом от 27.07.2010 № 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности". При этом поручитель (гарант), в том числе иностранное юридическое лицо, обязан раскрывать (опубликовывать) финансовую отчетность в соответствии со сроками, установленными для раскрытия такой отчетности эмитентом.

В случае реорганизации поручителя (гаранта) требование о наличии отчетности, в отношении которой был проведен аудит, применяется начиная с финансовой отчетности за год, в котором была завершена реорганизация, а если реорганизация была завершена после 1 октября − начиная с финансовой отчетности за год, следующий за годом, в котором была завершена реорганизация (за исключением поручителя (гаранта), к которому осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение, а также случаев преобразования поручителя (гаранта).

3 Биржа вправе отдельным решением установить критерии выпуска облигаций, при наличии которых Биржа применяет только кредитный рейтинг, присвоенный выпускам облигаций и не применяет кредитные рейтинги, присвоенные эмитенту или поручителю(ям) (гаранту(ам)).

Уважаемые посетители сайта, чтобы отправить свое предложение или задать вопрос, используйте форму обратной связи.

Мы ценим Ваше мнение и обязательно рассмотрим Ваши вопросы и в случаях, когда это возможно, подтвердим получение Письма и предоставим письменный ответ.

В случае наличия обоснованных и существенных претензий, Биржа совместно с Экспертными Советами примет меры по разработке и реализации соответствующих изменений.