Требования к участникам клиринга
Категории УК
Категории Участников клиринга:
- Участник клиринга категории "О" - Общий участник клиринга (в т.ч., клиринговый брокер), имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением
- Участник клиринга категории "Б" - Индивидуальный Участник клиринга, имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением
- Участник клиринга категории "Б2" - Индивидуальный Участник клиринга, имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением
- Участник клиринга категории "В" - Индивидуальный Участник клиринга, не допущен к клирингу с частичным обеспечением
Для Банка России и Федерального казначейства Правилами клиринга предусмотрены категории "А" и "К" соответственно.
Требования к Участникам клиринга категории "В":
Общие требования
- действующий Договор об оказании клиринговых услуг
- действующий договор о предоставлении интегрированного технологического сервиса с Техническим центром
- являться участником СЭД ПАО Московская Биржа
- выполнение требований НКЦ по предоставлению информации и отчетности, предусмотренных Правилами клиринга
Дополнительно для Кредитных организаций
- действующая лицензия на осуществление банковских операций, выданная Банком России
Дополнительно для Некредитных организаций, осуществляющих лицензируемую деятельность на финансовом рынке
- действующая лицензия на осуществление вида(ов) деятельности некредитных финансовых организаций, выданная Банком России
- действующая лицензия на осуществление брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами (для Участников клиринга - Некредитных организаций, являющихся профессиональным участником рынка ценных бумаг)
Дополнительно для Некредитных организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
- сведения о деятельности такого лица должны быть внесены Банком России в государственный реестр микрофинансовых организаций
Дополнительно для Банков-нерезидентов
- действующее специальное разрешение (лицензия или иное основание), выданное компетентным органом государства учреждения, на основании которого Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные личным законом Банка–нерезидента
Дополнительно для Некредитных организаций-Нерезидентов или Некредитных организаций, не осуществляющих лицензируемую деятельность на финансовом рынке или микрофинансовую деятельность
- действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения, либо собственные средства (капитал) не менее, чем 500 000 000 (пятьсот миллионов) российских рублей
Требования к Участникам клиринга категории "Б"
помимо требований, установленных для Участников клиринга категории "В":
Общие требования
- взнос в Гарантийный фонд соответствующего биржевого рынка в размере, установленном в соответствующей специальной части Правил клиринга
- отсутствие фактов ухудшения финансового состояния и/или отсутствие информации, дающей основания считать возможными ухудшение финансового состояния Участника клиринга и/или неспособность Участника клиринга своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по Сделкам с частичным обеспечением, Маржинальные требования и/или иные обязательства Участника клиринга, возникающие из Правил клиринга (для Участников клиринга, за исключением национальных (центральных) банков стран ЕврАзЭС/ЕАЭС)
-
представление финансовой отчётности, подготовленной в соответствии с требованиями к основному виду деятельности, не менее, чем за 5 (пять) квартальных отчётных периодов, или
в случае если вновь созданное юридическое лицо образовано в результате реорганизации (за исключением преобразования) менее, чем за 5 (пять) последних квартальных отчетных периодов, представление квартальной отчетности такого вновь созданного юридического лица и квартальной отчетности за 5 (пять) последних отчетных дат юридического лица-правопредшественника, или
иной Участник клиринга, прямо владеющий более пятидесяти процентов акций (долей) в уставном капитале вновь созданного юридического лица, должен иметь:
- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже BBB- по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо
- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее AAA по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА"
(для Участников клиринга, за исключением национальных (центральных) банков стран ЕврАзЭС/ЕАЭС)
Требования к финансовой устойчивости
- отсутствие оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства
- соблюдение обязательных нормативов и требований к минимальному размеру собственных средств (капитала), установленных Банком России / компетентным органом государства учреждения
- отсутствие оснований для отзыва / аннулирования Банком России лицензии на осуществление банковских операций, отсутствие оснований для отзыва специального разрешения (лицензии или иного основания), выданного компетентным органом государства учреждения
- соблюдение Общих требований для системно-значимой финансовой организации в соответствии с нормативными актами Банка России, для организации, в состав акционеров которой входят государственные органы / государственные корпорации, прямо или косвенно контролирующие более 50% (плюс одна акция) долей организации, для организации, имеющей статус государственной корпорации;
Дополнительно для Кредитных организаций
- собственные средства (капитал) в размере, превышающем минимальный размер собственных средств (капитала), установленный для кредитной организации соответствующего статуса в зависимости от вида полученной лицензии, с запасом в размере не менее 50% от минимального размер собственных средств (капитала)
- соблюдение обязательных нормативов достаточности капитала с учетом надбавки на поддержание достаточности капитала в размере не менее 2,5 процентных пунктов в течение последнего календарного года
- соблюдение обязательных нормативов мгновенной и текущей ликвидности с запасом не менее 15 процентных пунктов относительно минимально установленных в нормативных актах Банка России регуляторных уровней в течение последнего календарного года
Дополнительно для Некредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг
- собственные средства (капитал) в размере, превышающем минимальный размер собственных средств (капитала), установленный нормативными актами Банка России, с запасом в размере не менее 50% от минимального размер собственных средств (капитала)
- соблюдение обязательного норматива достаточности капитала с запасом не менее 2,5 процентных пунктов относительно минимально установленного в нормативном акте Банка России уровня в течение последнего календарного года
- соблюдение показателя краткосрочной ликвидности (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность) с запасом не менее 15 процентных пунктов относительно минимально установленного в нормативном акте Банка России уровня в течение последнего календарного года
Дополнительно для Некредитных организаций, являющихся страховыми компаниями и обществами взаимного страхования
- соблюдение значения нормативного соотношения собственных средств (капитала) и принятых обязательств на уровне не менее 1,05 в течение последнего календарного года
Требования к Участникам клиринга категории "Б2"
помимо требований, установленных для Участников клиринга категории "В":
Общие требования
- взнос в Гарантийный фонд соответствующего биржевого рынка в размере, установленном в соответствующей специальной части Правил клиринга
- представление финансовой отчётности, подготовленной в соответствии с требованиями к основному виду деятельности, не менее, чем за 5 (пять) квартальных отчётных периодов, или
- в случае отсутствия у новообразованной организации финансовой отчётности в силу длительности работы менее 1 календарного года по основному виду деятельности, такая организация предоставляет Клиринговому центру гарантийное письмо от организации, имеющей право прямо или косвенно осуществлять контроль (владеющей более 50 (пятидесяти) процентов акций (долей) в уставном капитале) за деятельностью новообразованной организации, подготовленное по форме Клирингового центра
Дополнительно для Кредитных организаций
- собственные средства (капитал) в размере, превышающем минимальный размер собственных средств (капитала), установленный для кредитной организации соответствующего статуса в зависимости от вида полученной лицензии
- соблюдение обязательных нормативов в течение последнего календарного года
Дополнительно для Некредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг
- собственные средства (капитал) в размере, превышающем минимальный размер собственных средств (капитала), установленный нормативными актами Банка России
- соблюдение обязательных нормативов в течение последнего календарного года
Дополнительно для Некредитных организаций, являющихся страховыми компаниями и обществами взаимного страхования
- соблюдения значения нормативного соотношения собственных средств (капитала) и принятых обязательств на уровне, установленном нормативными актами Банка России, в течение последнего календарного года
Требования к Участникам клиринга категории "O"
помимо требований, установленных для Участников клиринга категорий "В" и "Б":
Общие требования
- размер собственных средств (капитала) не менее 50 000 000 000 (пятидесяти миллиардов) рублей
либо
- размер собственных средств (капитала) не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей и
- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо
- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА",
либо
- размер собственных средств (капитала) не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей при условии, что организация, имеющая право прямо или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга, имеет:
- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо
- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА".
- для Участника клиринга-резидента наличие лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте и/или лицензия на осуществление клиринговой деятельности.
Дополнительно для Участников клиринга, являющихся Некредитной организацией – Нерезидентом
- действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения Участника клиринга
Дополнительные требования к Участникам клиринга
Резидентство | Тип организации |
Категория организации |
Категория "В" | Категории "Б" и "Б2" | Категория "О" | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
ФР, РД и РК | ВР и ДМ | ФР, РД и РК | ВР и ДМ | СР | СПФИ | ТР | ФР, РД и РК | ВР | СР | |||
Резидент | Кредитная | Банк, НКО | в случае отсутствия лицензии ПУРЦБ собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб. | собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB+, либо рейтинг Moody's не ниже Ba1, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-* |
||||||||
Некредитная | ПУРЦБ | собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб. | ||||||||||
Некредитная | УК | допуск не предусмотрен | ||||||||||
Некредитная | СО | собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. и рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A- |
||||||||||
Некредитная | НПФ | допуск не предусмотрен | ||||||||||
Орган власти | рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB+, либо рейтинг Moody's не ниже Ba1, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A- | |||||||||||
Корпорация | собственные средства (капитал) ≥ 0,5 млрд руб. либо предоставлена безотзывная безусловная гарантия от лица, соответствующего требованиям к уровню внешнего рейтинга: - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A- |
собственные средства (капитал) ≥ 0,5 млрд руб. | собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. | собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-* |
собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-* в штате организации имеются как минимум 2 (два) работника, каждый из которых соответствует любому из требования пункту 4.6.3 ПК |
собственные средства (капитал) ≥ 100 млн руб. и предоставлено письмо от контролирующей организации, размер собственных средств (капитала) которой ≥ 1 млрд руб. |
||||||
Нерезидент | Банк | собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 5 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3 |
собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб. и рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-* |
|||||||||
Финансовая компания | собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб. и рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-* |
|||||||||||
Корпорация | собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб. либо предоставлена безотзывная безусловная гарантия от лица, соответствующего требованиям к уровню внешнего рейтинга: - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A- |
собственные средства (капитал) ≥ 0,5 млрд руб. | если страна регистрации Участника клиринга не входит в ЕврАзЭС/ЕАЭС: собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. если страна регистрации Участника клиринга входит в ЕврАзЭС/ЕАЭС: собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3 либо - собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и - прямое гос. участие в капитале с долей более 50% |
собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-* |
* Требование по рейтингу к Участнику клиринга либо к организации, имеющей право прямо или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга
Присвоение и изменение категории Участника клиринга
Участник клиринга, не имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для получения допуска предоставляет Заявление о предоставлении допуска к клиринговому обслуживанию на соответствующем биржевом рынке, где указывает выбранную им категорию ("О", "Б", "Б2", "В").
Участник клиринга, имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для изменения категории предоставляет Заявление об изменении категории. Заявление об изменении категории с "Б"/"Б2" на "В" исполняется НКЦ при соблюдении Участником клиринга следующих условий:
- отсутствие Маржинального требования по всем Расчетным кодам
- отсутствие непогашенной Задолженности по всем Расчетным кодам.
Изменение категории с "О" на "Б"/"Б2"или "В" осуществляется НКЦ при соблюдении указанных выше условий, а также при отсутствии неисполненных обязательств по Сделкам, заключенным Участниками торгов с указанием соответствующего Участника клиринга категории "О" в качестве клирингового брокера.
- НКЦ вправе изменить категорию Участника клиринга с категории "В" на категорию "Б" или "Б2" без подачи заявления при выполнении Участником клиринга требований, установленных для Участников клиринга категории "Б".
- НКЦ вправе не предоставлять допуск к клиринговому обслуживанию на одном или нескольких биржевых рынков Участникам клиринга категорий "О", "Б"/"Б2" и "В", в следующих случаях:
- в случае несоответствия требованию о наличии по балансу на последнюю отчетную дату положительного финансового результата текущего года либо в случае наличия непокрытого убытка по балансу на последнюю отчетную дату;
- в случае невыполнения требований к финансовой устойчивости;
- в случае наличия риска потери деловой репутации НКЦ в связи с осуществлением клирингового обслуживания Участника клиринга.
Уважаемые посетители сайта, чтобы отправить свое предложение или задать вопрос, используйте форму обратной связи.
Мы ценим Ваше мнение и обязательно рассмотрим Ваши вопросы и в случаях, когда это возможно, подтвердим получение Письма и предоставим письменный ответ.
В случае наличия обоснованных и существенных претензий, Биржа совместно с Экспертными Советами примет меры по разработке и реализации соответствующих изменений.