Комплаенс на Московской бирже

 
 

Являясь современной высокотехнологичной компанией и важной частью инфраструктуры финансового рынка, Московская биржа постоянно сталкивается с новыми задачами, от способа решения которых зависит будущее множества связанных с финансовой сферой граждан и организаций.

Понимая свою ответственность и роль в развитии культуры доверия на финансовом рынке, Московская биржа придерживается в своей деятельности лучших бизнес-практик и высоких стандартов в области деловой этики, непрерывно развивает систему внутреннего контроля, направленную на соблюдение требований применимого законодательства, подготовку достоверной отчетности и предотвращение злоупотреблений, в том числе, по следующим направлениям:

  • Соблюдение лицензионных требований;
  • Соблюдение экономических ограничений;
  • Управление конфликтом интересов;
  • Противодействие коррупции;
  • ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • FATCA, CRS
  • ПНИИИ/МР



ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ

Московская биржа является участником Антикоррупционной хартии российского бизнеса и придерживается принципа неприятия коррупции в любых формах и проявлениях. В случае выявления коррупционного риска в процессе взаимодействия или выявления несоблюдения антикоррупционной политики Московской биржи, вы можете обратиться на горячую линию комплаенс.

Антикоррупционная политика Московской биржи
MOEX Anti-Corruption Policy (eng)

ГОРЯЧАЯ ЛИНИЯ КОМПЛАЕНС

Горячая линия комплаенс Московской биржи – это информационный канал, предназначенный для клиентов и деловых партнеров Московской биржи, принимающий сообщения в отношении Кодекса профессиональной этики, Кодекса добросовестного поведения участников торгов на Московской бирже, конфликтов интересов, коррупционных рисков и недобросовестных практик.

Сотрудникам Московской биржи доступен отдельный канал информирования, предполагающий не только возможность анонимного обращения, но также и анонимного получения ответа. Ссылка на канал информирования размещена в общем доступе сотрудников на главной странице корпоративного портала.

КОНТРОЛЬ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕДОБРОСОВЕСТНЫМ ПРАКТИКАМ

На Московской бирже разработаны и действуют меры, направленные на предотвращение, выявление и пресечение неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе в отношении наличия внутренних документов, назначения ответственных лиц и обеспечения выполнения правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Направление списков инсайдеров на Московскую биржу
Внутренние документы Московской биржи по направлению ПНИИИ/МР

ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ

В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на Московской бирже разработана и внедрена система внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Анкета ПАО Московская Биржа для контрагентов
Письмо о бенефициарных владельцах ПАО Московская Биржа

FATCA / CRS

Московская биржа прошла процедуру регистрации в Налоговой службе США (IRS) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Participating financial institution not covered by an IGA). Московской бирже присвоен индивидуальный идентификационный номер (GIIN): XNBBND.00005.ME.643

Анкета для целей выявления иностранных налогоплательщиков
Критерии отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации
Форма подтверждения статуса как бенефициарного собственника получаемых доходов с указанием FATCA-статуса (IRS W-8BEN-E)

CRS (Common Reporting Standard) — это международный аналог FATCA, направленный на увеличение налоговой прозрачности и предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов. Российская Федерация в мае 2016 года подтвердила свое участие в выполнении требований CRS. Российские организации финансового рынка обязаны идентифицировать клиентов, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий), и представлять данные о таких клиентах и их счетах в ФНС России.

КОМПЛАЕНС ДЛЯ РЫНКА

Московская биржа создает комплаенс-технологии, которые помогают участникам рынка взглянуть на своих клиентов и финансовые инструменты через призму опыта Московской биржи, повысить качество соблюдения регуляторных требований и оценки риска. Подробнее об этом можно узнать из записи конференции "Комплаенс: основные тренды 2021" (сессия №4).

Московская бирж способствует созданию и продвижению лучших комплаенс-практик на рынке. В 2021 году по совместной инициативе Банка России, СРО, Группы "Московская Биржа", а также участников торгов и клиринга был создан Кодекс добросовестного поведения, реализован механизм присоединения к кодексу, а также сбора и рассмотрения информации по вопросам кодекса.



ИНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

Кодекс профессиональной этики ПАО Московская Биржа
MOEX Code of Professional Ethics (eng)
Основные подходы к управлению комплаенс-рисками ПАО Московская Биржа
Исследование "ПОД/ФТ. Опрос участников рынка" (совместно с Deloitte)
 

  1. НОВОСТИ КОМПЛАЕНС