В 2025 году Группа "Московская Биржа" прошла надзорный аудит по международному стандарту ISO 37301:2021 "Compliance management systems — Requirements with guidance for use" и подтвердила действующий сертификат соответствия. Сертификат соответствия действителен до 09 ноября 2027 года и предусматривает проведение ежегодных надзорных аудитов. Первоначальная дата сертификации по этому стандарту 10 ноября 2021 года. Аудит позволяет сделать заключение о том, что в настоящее время система менеджмента комплаенса Московской биржи разработана, внедрена и улучшается в соответствии с требованиями ISO 37301:2021.

Аудиторы оценили не только эффективность комплаенс-менеджмента по стандарту, но также обратили внимание на единые для Группы "Московская Биржа" методологии и процессы в комплаенс.

Независимый аудит в целях подтверждения соответствия корпоративной системы контроля международному стандарту ISO 37301:2021 на Бирже пройден по следующим вопросам:

• осуществление внутреннего контроля лицензируемой деятельности;
• противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ);
• противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
• контроль в области иностранных налогов (FATCA/CRS);
• противодействие коррупции;
• управление конфликтом интересов;
• санкционных ограничений, включая экономические меры и международный комплаенс.

Лучшими используемыми практиками было отмечено применение риск ориентированного подхода и значимых мероприятий по снижению рисков системы комплаенс; множество внутренних контролей проактивной направленности; готовность к изменениям и использование цифровых программных продуктов для процессов комплаенс сопровождения бизнеса, взаимодействия с клиентами; высокий уровень реагирования на изменения законодательства. Также в рамках аудита дана оценка отсутствию значимых замечаний со стороны контролирующих органов и клиентов и тесному взаимодействию с Центральным банком РФ с целью безусловного выполнения применимых законодательных требований к деятельности группы.

В 2022 году Московская биржа успешно прошла операционный аудит в соответствии с международным стандартом заданий по обеспечению уверенности 3402 ("ISAE 3402"). По результатам аудита был выпущен отчет SOC 1 Тип 1, выражающий мнение независимого аудитора об эффективности дизайна и внедрения контрольных процедур в отношении процессов "Допуск клиентов финансовой платформы", "Допуск участников торгов", "Листинг" для обработки операций клиентов по состоянию на 31.07.2022 года.