Представление уведомления о составлении проспекта биржевых облигаций
В соответствии с пунктом 2 статьи 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и пункта 5.8 Стандартов эмиссии ценных бумаг (Положение Банка России № 706-П) вместо проспекта ценных бумаг, подлежащего регистрации, эмитент вправе представить в Банк России или на Московскую биржу уведомление о составлении проспекта ценных бумаг, если на дату его представления одновременно соблюдаются следующие условия:
- эмитент создан не менее трех лет назад;
- в отношении эмитента не введена процедура банкротства в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)";
- эмитент в течение трех последних завершенных отчетных лет разместил ценные бумаги не менее трех выпусков (дополнительных выпусков), регистрация каждого из которых сопровождалась составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг либо присвоение до 1 января 2020 года биржей идентификационного номера каждому из которых сопровождалось представлением бирже проспекта ценных бумаг, включая выпуски (дополнительные выпуски) облигаций в рамках программы облигаций, регистрация которой сопровождалась регистрацией проспекта облигаций или присвоение до 1 января 2020 года биржей идентификационного номера которой сопровождалось представлением бирже проспекта облигаций (примечание – разбор указанного условия см. в "Ответы на основные вопросы");
- ценные бумаги, в отношении которых составлен проспект, не являются акциями, ценными бумагами, конвертируемыми в акции, или облигациями субординированного облигационного займа;
- эмитенту в течение трех последних завершенных отчетных лет Банком России не направлялось предписание об устранении нарушений, связанных с порядком и (или) сроком раскрытия информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, обнаружением в проспекте ценных бумаг неполной, недостоверной и (или) вводящей в заблуждение информации, а также с утверждением и (или) подписанием проспекта ценных бумаг;
- лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченное им должностное лицо эмитента, подписавшее проспект ценных бумаг, в течение трех последних завершенных отчетных лет не привлекалось к уголовной ответственности за внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта ценных бумаг.
Получение Банком России или Московской биржей уведомления о составлении проспекта ценных бумаг, при соблюдении всех перечисленных условий, влечет за собой такие же правовые последствия, как и регистрация проспекта ценных бумаг.
Несмотря на это, считается, что регистрация программы или выпуска биржевых облигаций, в отношении которых представлено уведомление о составлении проспекта, не сопровождается регистрацией их проспекта. А это значит, что такие выпуски не могут быть учтены при оценке возможности представления последующих уведомлений о составлении проспекта биржевых облигаций.
Срок действия проспекта ценных бумаг, в соответствии с законодательством Российской Федерации, составляет один год. По истечении этого срока для регистрации нового выпуска ценных бумаг или для размещения ранее зарегистрированного выпуска эмитент обязан подготовить новый проспект с актуальной информацией и:
- направить его на регистрацию, либо
- представить уведомление о составлении нового проспекта, если сохраняются все условия, указанные выше.
При отсутствии планов по регистрации выпусков облигаций или по их размещению эмитент не обязан регистрировать новый проспект таких облигаций (представлять уведомление о его составлении).
Если уведомление о составлении проспекта ценных бумаг представлено с нарушением условий, предусмотренных пунктом 5.8 Стандартов эмиссии ценных бумаг, регистрация выпуска ценных бумаг не может быть осуществлена, а размещение таких ценных бумаг по истечении одного года с даты регистрации проспекта не соответствует пункту 12 статьи 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". В этом случае Эмитент должен направить в Банк России или Московской бирже полный комплект документов для регистрации проспекта биржевых облигаций.
1. Какие документы необходимо подать?
Полный перечень предоставляемых документов и требований к ним приведен в пункте 1.1.3 Приложения 1 (таблица 2) и Приложении А к Правилам листинга.
На что следует обратить внимание:
- формирование Письма о направлении уведомления о составлении проспекта и Анкеты осуществляется по типовой форме только через "Личный кабинет эмитента";
- опись прилагаемых документов, указанная в Письме, должна обеспечивать однозначную идентификацию каждого документа: указываются наименование, номер, дата, признак (оригинал или копия); в случае представления документов на бумажном носителе — количество листов и экземпляров; если документы уже представлялись ранее, они указываются в описи с пометкой "ранее представлен";
- в случае бумажного документооборота: документ, представляемый на бумажном носителе, насчитывающий более одного листа, должен быть пронумерован, прошит, скреплен на прошивке и заверен печатью (при наличии) и подписью уполномоченного лица эмитента или организации, выдавшей документ; представление документов на бумажном носителе обязательно сопровождается их направлением через "Личный кабинет эмитента" в электронном виде (скан-копии, тексты документов) в тех случаях, когда этого требуют Правила листинга;
- в случае электронного документооборота: направляемые через "Личный кабинет эмитента" электронные документы должны быть подписаны электронной подписью и иметь формат PDF.
- смешанный способ представления документов (одновременное представление части документов в форме электронных документов с электронной подписью, а части на бумажных носителях) не допускается.
Обращаем внимание, что в соответствии с Правилам листинга уведомление о составлении проспекта биржевых облигаций и необходимые к нему документы должны быть представлены не позднее одного месяца с даты утверждения проспекта биржевых облигаций уполномоченным органом управления эмитента.
2. Как получить услугу?
В "Личном кабинете эмитента":
Шаг 1. Сформируйте Письмо о направлении уведомления о составлении проспекта.
Для этого:
- перейдите в раздел "Услуги"
- в выпадающем списке выберите "Предоставление уведомления о составлении проспекта биржевых облигаций"
- нажмите "Создать"
Заполните Письмо, указав необходимые параметры и сведения, а также опись направляемых документов, требуемых в соответствии с Правилами листинга.
Шаг 2. Сформируйте Анкету.
Для этого:
- перейдите в раздел "Документы"
- Вид документа: в выпадающем списке выберите "Анкета"
- Тип документа: в выпадающем списке выберите "Анкета биржевых облигаций" или "Анкета программы биржевых облигаций" (в зависимости от того, в отношении какого инструмента подается уведомление о составлении проспекта)
- нажмите "Создать"
Заполните Анкету, указав актуальные параметры и сведения, не забудьте проставить отметку "Наличие проспекта ценных бумаг".
Шаг 3. Загрузите документы, указанные в Письме
Для этого:
- перейдите в раздел "Документы"
- Вид документа: в выпадающем списке выберите "Документ"
- Тип документа: в выпадающем списке выберите "Документ листинга"
- нажмите "Создать".
Для каждого документа выберите соответствующий ему "Раздел" и "Тип документа".
Шаг 4. Направьте все документы на Московскую биржу.
Для этого:
| в случае бумажного документооборота | в случае электронного документооборота |
|---|---|
распечатайте и подпишите Письмо и все документы, подготовленные в "Личном кабинете эмитента"; |
Письмо и все документы, которые требуются в соответствии с Правилами листинга, направьте через "Личный кабинет эмитента", нажав кнопку "Подписать и отправить" (документы автоматически будут подписаны электронной подписью); |
Шаг 5. Дождитесь уведомления Биржи о приеме документов к рассмотрению.
Для отслеживания статуса рассмотрения услуги и сроков ее оказания перейдите в раздел "Услуги".
3. Какой срок оказания услуги?
Уведомление о составлении проспекта биржевых облигаций считается представленным в дату его получения Московской Биржей.
Не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем его получения, Московская Биржа направляет эмитенту уведомление, подтверждающее получение уведомления о составлении проспекта биржевых облигаций.
4. Сколько стоит эта услуга?
Вознаграждение за оказание данной услуги не взимается.
Условия вознаграждения за иные услуги листинга регулируются Тарифами Московской биржи и договором на оказание услуг листинга, заключаемым между Биржей и эмитентом.
5. Остались вопросы. Куда обратиться?
Задать вопросы и получить консультацию сотрудников Управления эмиссии биржевых облигаций можно:
- в разделе "Ответы на основные вопросы";
- по телефону: +7 (495) 363-3232 (через контакт-центр);
- по электронной почте: bo@moex.com.
* Информация дана справочно и может отличаться от фактической. Для получения официальных и юридически значимых разъяснений рекомендуется обращаться к нормативным правовым актам, включая Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", Положение Банка России от 19.12.2019 № 706-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг" и Правила листинга Московской биржи
Уважаемые посетители сайта, чтобы отправить свое предложение или задать вопрос, используйте форму обратной связи.
Мы ценим Ваше мнение и обязательно рассмотрим Ваши вопросы и в случаях, когда это возможно, подтвердим получение Письма и предоставим письменный ответ.
В случае наличия обоснованных и существенных претензий, Биржа совместно с Экспертными Советами примет меры по разработке и реализации соответствующих изменений.