Уведомление о представителе владельцев биржевых облигаций

Особенности внесения изменений в решение о выпуске биржевых облигаций посредством направления уведомления о представителе владельцев облигаций

Представитель владельцев облигаций – юридическое лицо, представляющее интересы владельцев биржевых облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по биржевым облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления.

Лицами, действующими в качестве представителей владельцев облигаций, могут быть определены (избраны):

1. брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация;
2. юридическое лицо, не указанное выше, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации и существует не менее трех лет.

Указанные лица, вправе осуществлять деятельность представителя владельцев облигаций при условии включения их в список лиц, осуществляющих такую деятельность. Указанный список ведется Банком России и размещается на его официальном сайте в сети "Интернет".

Лицами, действующими в качестве представителей владельцев облигаций, не могут быть определены (избраны):

1. эмитент биржевых облигаций, контролирующие его лица и подконтрольные ему организации;
2. лицо, предоставившее обеспечение по биржевым облигациям эмитента, контролирующие его лица и подконтрольные ему организации;
3. лицо, оказывающее услуги по организации размещения и (или) по размещению биржевых облигаций эмитента, контролирующие его лица и подконтрольные ему организации, за исключением случаев, если такой представитель избран общим собранием владельцев биржевых облигаций или определен эмитентом с согласия общего собрания владельцев биржевых облигаций;
4. юридическое лицо, в котором лица, указанные в подпунктах 1 - 3, прямо или косвенно самостоятельно или совместно с подконтрольными им организациями имеют право распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления этого юридического лица;
5. юридическое лицо, у которого имеется иной конфликт интересов, препятствующий надлежащему исполнению обязанностей представителя владельцев облигаций.

Эмитент облигаций вправе, определить представителя владельцев облигаций, а в некоторых случаях обязан определить представителя владельцев облигаций:

1. в случае размещения биржевых облигаций с обеспечением, за исключением биржевых облигаций, обеспеченных государственной, муниципальной либо независимой гарантией или поручительством государственной корпорации либо коммерческой организации, которые в соответствии с федеральными законами являются институтами развития, путем открытой подписки;
2. в случае допуска биржевых облигаций с обеспечением к организованным торгам, за исключением биржевых облигаций, обеспеченных государственной, муниципальной либо независимой гарантией или поручительством государственной корпорации либо коммерческой организации, которые в соответствии с федеральными законами являются институтами развития.

Дополнительно Правилами листинга установлено, что облигации российских эмитентов (в том числе биржевые облигации), выпускаемые без обеспечения, могут быть включены (переведены) в Третий и Второй уровни Списка ценных бумаг, допущенных к торгам, при условии, что по таким облигациям определен представитель владельцев облигаций. Исключение составляют следующие случаи:

• эмитент является кредитной организацией, входящей в перечень кредитных организаций, удовлетворяющих требованиям, предусмотренным подпунктами 2.1.1, 2.1.2 и 2.1.4 пункта 2.1 Положения Банка России от 1 марта 2017 года № 580-П , а также статьей 24 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" и статьей 23 Федерального закона от 20.08.2004 № 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих";
• акции эмитента включены в Первый уровень;
• эмитент находится под прямым или косвенным контролем обществ, акции которых включены в Первый уровень;
• эмитент и (или) включаемые (включенные) облигации имеют уровень кредитного рейтинга выше уровня, установленного Биржей для включения соответствующих облигаций в Первый или Второй уровень;
• эмитент является государственной корпорацией или государственной компанией либо находится под прямым или косвенным контролем указанных организаций;
• эмитент является хозяйственным обществом, более 50 процентов уставного капитала или голосующих акций которого находится под прямым контролем Российской Федерации;
• облигации предназначены для квалифицированных инвесторов;
• облигации выпускаются (выпущены) эмитентом-частным партнером в целях реализации концессионного соглашения (соглашения о партнерстве);
• облигации относятся к субфедеральным или муниципальным ценным бумагам;
• облигации размещаются путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, а в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции, также без учета лиц, имеющих преимущественное право приобретения таких облигаций, не превышает 150;
• при понижении уровня листинга.

Сведения о представителе владельцев биржевых облигаций должны быть указаны в решении о выпуске биржевых облигаций (в случае его назначения).

Сведения о представителе владельцев биржевых облигаций в случае его определения эмитентом или избрания общим собранием владельцев биржевых облигаций должны быть внесены в решение о выпуске биржевых облигаций. Внесение таких изменений в решение о выпуске биржевых облигаций осуществляется посредством направления уведомления о представителе владельцев облигаций Бирже.

Уведомление, содержащее сведения о представителе владельцев облигаций, представляется Бирже не позднее 30 дней с даты определения (избрания) представителя владельцев облигаций. В случае пропуска указанного срока уведомление может быть представлено определенным (избранным) представителем владельцев облигаций с приложением решения эмитента биржевых облигаций о его определении или решения общего собрания владельцев облигаций о его избрании.

Уведомление о представителе владельцев облигаций должно быть составлено по форме, установленной Положением Банка России "О стандартах эмиссии ценных бумаг".

Услуга по регистрации изменений в решение о выпуске биржевых облигаций в части сведений о представителе владельцев облигаций может быть оказана:

• эмитенту биржевых облигаций;
• новому представителю владельцев облигаций
• на основании договора о регистрации изменений в решение о выпуске биржевых облигаций.

Порядок оказания Биржей услуги по внесению изменений в решение о выпуске биржевых облигаций посредством направления уведомления о представителе владельцев регламентирован Правилами листинга.