Предварительное рассмотрение документов по биржевым облигациям

Эмитент или консультант эмитента могут воспользоваться услугой предварительного рассмотрения документов, необходимых:

для присвоения идентификационного номера программе биржевых облигаций (проект программы биржевых облигаций, проект проспекта биржевых облигаций);
для допуска биржевых облигаций к торгам (проект решения о выпуске биржевых облигаций и решения о размещении биржевых облигаций или проект условий выпуска биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций);
для присвоения идентификационного номера дополнительному выпуску биржевых облигаций (проект решения о дополнительном выпуске биржевых облигаций и решения о размещении биржевых облигаций или проект условий дополнительного выпуска биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций).

По итогам предварительного рассмотрения биржа направляет заказчику услуги (эмитенту или его консультанту) уведомление о соответствии либо несоответствии представленных документов с указанием выявленных нарушений.

Услуга предварительного рассмотрения документов позволяет получить эмитенту предварительную оценку проектов документов до их утверждения и подписания уполномоченными органами управления эмитента, а затем сократить срок, в течение которого биржа принимает соответствующие решения

Как подать документы на предварительное рассмотрение?

* Требования к оформлению заявления и к комплекту документов указаны ниже в разделе "Какие документы подаются на биржу?"
** По результатам рассмотрения документов биржа высылает эмитенту (заявителю) уведомление и (или) решение о выпуске биржевых облигаций или программу биржевых облигаций и (или) проспект биржевых облигаций с указанием выявленных несоответствий

Биржа оказывает услугу по предварительному рассмотрению эмиссионных документов по биржевым облигациям на основании заключенного договора. При этом эмитенту услуга оказывается на основании договора об оказании услуг листинга; а в случае если заявителем об оказании услуги предварительного рассмотрения документов является третье лицо (консультант) – на основании договора о предварительном рассмотрении документов. Формы указанных договоров опубликованы в Типовых и рекомендуемых формах документов, предоставляемых бирже по вопросам листинга.

Порядок подачи и перечень документов, подаваемых для предварительного рассмотрения, указаны в разделе "Какие документы подаются на биржу?" ниже.

Какой срок рассмотрения документов?

Предварительное рассмотрение:

(рабочие дни)

ЭТАПЫ		Срок предварительного рассмотрения
Представление заявления и полного комплекта документов (дата)		Т
Рассмотрение представленных документов и направление уведомления заявителю		Т+15

Сокращенный срок регистрации после предварительного рассмотрения:

(рабочие дни)

Этапы	Присвоение идентификационного номера			Допуск биржевых облигаций к торгам
Этапы	Программа	Доп. выпуск в рамках программы	Доп. выпуск НЕ в рамках программы	Выпуск в рамках программы	Выпуск НЕ в рамках программы или с проспектом
Представление заявления и полного комплекта документов (дата)	Т	Т	Т	Т	Т
Рассмотрение представленных документов и принятие решения	Т+5	Т+3	Т+5	Т+3	Т+5
Направление уведомления эмитенту	Т+5+1	Т+3+1	Т+5+1	Т+3+1	Т+5+1

При этом есть несколько важных моментов, относящихся к сроку рассмотрения документов, о которых следует знать:

Срок рассмотрения биржей документов начинает течь со следующего дня после представления эмитентом (консультантом) заявления и полного комплекта документов.
Срок принятия Биржей решения может быть изменен также в иных случаях, установленных Правилами листинга (например, при обращении за рекомендацией к Экспертному Совету)
Сокращенные сроки регистрации после предварительного рассмотрения применяются только при одновременном соблюдении следующих условий:
- по результатам предварительного рассмотрения документов было установлено их соответствие требованиям законодательства либо в представленных документах устранены все несоответствия требованиям законодательства, выявленные биржей по результатам их предварительного рассмотрения;
- заявление и полный комплект документов представлены на биржу не позднее 3 месяцев с даты их предварительного рассмотрения.

Какие документы подаются на биржу?

Заявление и документы для предварительного рассмотрения эмиссионных документов могут быть представлены как в бумажной форме, так и в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.

В случае представления документов в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, представление таких документов в иной форме не требуется.

Проекты эмиссионных документов направляются только в электронной форме и без электронной подписи.

Любые документы, представляемые в бумажной форме и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью Эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица Эмитента.

Все документы на бумажных носителях должны быть удостоверены надлежащим образом (нотариально или уполномоченным лицом Организации).

Верность копий документов, представляемых на бумажном носителе, должна быть подтверждена отметкой "верно" или "копия верна", печатью эмитента (при наличии) и подписью его уполномоченного лица, если иная форма заверения не установлена нормативными правовыми актами Российской Федерации.

№	Наименование документа	В каком виде необходимо предоставлять	Комментарии к заполнению
1.	Заявление о предварительном рассмотрении документов по биржевым облигациям	В бумажном и электронном виде	Формируется и направляется в электронном виде с использованием системы Личный кабинет эмитента, затем распечатывается и подписывается. Перечень представляемых документов приводится с указанием их реквизитов (при наличии), количества экземпляров и количества листов в каждом экземпляре.
2.	Анкета программы биржевых облигаций или Анкета биржевых облигаций	В электронном виде	Формируется и направляется в электронном виде с использованием системы Личный кабинет эмитента,
3.	Документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего Заявление и/или Анкету. А. Если Заявление (или Анкета) подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, то к заявлению прилагаются: 1) Документ, содержащий решение уполномоченного органа Организации о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа; либо 1) Документ, содержащий решение уполномоченного органа Организации о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Управляющей организации (управляющему); 2) Документ, содержащий решение уполномоченного органа Управляющей организации о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа. Б. Если Заявление (или Анкета) подписано должностным лицом Организации, действующим на основании доверенности, то к заявлению прилагаются: 1) Доверенность, подтверждающая полномочия лица на подписание Заявления (или Анкеты); 2) Документ, подтверждающий назначение (избрание) лица, выдавшего доверенность; 3) Согласие на обработку персональных данных	В бумажном и электронном виде	Если документы ранее направлялись, и являются актуальными можно указать на это в заявлении и повторно не предоставлять. Полномочия лица, подписывающего иные документы или заверившего представленные копии документов, предоставлять не требуется. Вместо оригинала документа, подтверждающего полномочия единоличного исполнительного органа, может быть представлена выписка из него либо нотариально удостоверенная или удостоверенная подписью уполномоченного лица и печатью Организации копия этого документа (выписки из него). Рекомендуемая форма доверенности Вместо оригинала доверенности может быть представлена нотариально удостоверенная или удостоверенная подписью уполномоченного лица и печатью Организации копия этой доверенности. Вместо оригинала документа, подтверждающего назначение (избрание) лица, выдавшего доверенность, может быть представлена выписка из него либо нотариально удостоверенная или удостоверенная подписью уполномоченного лица и печатью Организации копия этого документа (выписки из него). Согласие на обработку персональных данных передается в оригинале
4.	Проект Решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций или Проект Программы биржевых облигаций и/или Проект Условий выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций	в электронном виде	Решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций составляется по форме Приложения 13 к Положению Банка России от 11.08.2014 № 428-П Программа биржевых облигаций составляется по форме Приложения 13.1 к Положению Банка России от 11.08.2014 № 428-П Условия выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций составляются по форме Приложения 13.2 к Положению Банка России от 11.08.2014 № 428-П Типовые ошибки при оформлении документов
5.	Проект Проспекта биржевых облигаций или Проект Справки эмитента о соблюдении одного из условий, предусмотренных п. 1 ст. 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в случае, если эмиссия биржевых облигаций не сопровождается представлением их проспекта; или Проект Справки эмитента о представлении проспекта биржевых облигаций для присвоения идентификационного номера программе биржевых облигаций в случае, если данный выпуск биржевых облигаций размещается в рамках такой программы биржевых облигаций (с указанием серии данного выпуска).	в электронном виде	Составляется по форме Приложения 2 к Положению Банка России от 30.12.2014 № 454-П (для дополнительных выпусков не требуется) Рекомендации относительно объема информации, раскрываемой эмитентами в проспекте эмиссионных ценных бумаг Типовые ошибки при оформлении документов Форма указанных справок свободная. Можно воспользоваться готовыми шаблонами. Указанные документы не представляются в отношении биржевых облигаций дополнительного выпуска и случае, если присвоение идентификационного номера программе биржевых облигаций не сопровождается представлением проспекта биржевых облигаций.
6.	Проект решения о размещении биржевых облигаций выпуска (дополнительного выпуска), принимаемого уполномоченным органом управления эмитента или Проект решения об утверждении Программы биржевых облигаций, принимаемого уполномоченным органом управления эмитента	в электронном виде	Указанные документы представляются в случае, если соответствующее решение еще не принято Рекомендации биржи
7.	Проект решения об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, принимаемого уполномоченным органом управления эмитента или Проект решения об утверждении условий выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций, принимаемого уполномоченным органом управления эмитента	в электронном виде	Указанные документы представляются в случае, если соответствующее решение еще не принято. Рекомендации биржи
8.	Проект решения об утверждении проспекта биржевых облигаций, принимаемого уполномоченным органом управления эмитента	в электронном виде	Указанный документ представляется в случае, если эмиссия биржевых облигаций или присвоение идентификационного номера программе биржевых облигаций сопровождается представлением проспекта биржевых облигаций и соответствующее решение еще не принято
9.	Копия устава в действующей редакции со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями	В электронном виде	Предоставляется при каждой подаче документов, вне зависимости от того, представлялись документы ранее или нет
10.	Договор на оказание соответствующих услуг листинга (2 экземпляра) или Договор о предварительном рассмотрении документов (2 экземпляра)	В бумажном виде	Если Договор листинга или Договор о предварительном рассмотрении заключен, то предоставлять не требуется. Формируется с использованием системы Личный кабинет эмитента, затем распечатывается и подписывается. Номер и дата в договоре проставляется биржей. Договор листинга или Договор о предварительном рассмотрении документов заключается биржей в дату оказания первой услуги, оказываемой в рамках этого договора

Сколько стоит эта услуга?

Размер вознаграждения за услуги по предварительному рассмотрению эмиссионных документов по биржевым облигациям:
За первый выпуск	действующий тариф: 75 000 рублей
с 01.01.2019: 100 000 рублей
За второй и последующие выпуски при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам	действующий тариф: 25 000 рублей за каждый выпуск
с 01.01.2019: 35 000 рублей за каждый выпуск
За каждую программу биржевых облигаций	действующий тариф: 75 000 рублей
с 01.01.2019: 100 000 рублей

Вся информация или рекомендации, представленные на данной странице, являются сведениями общего характера (без учета индивидуальных потребностей отдельных пользователей) и носит исключительно рекомендательный характер.
ПАО Московская Биржа не несет ответственности за какие-либо неточности, ошибки или другие недостатки информации, а также не дает никаких гарантий третьим сторонам в отношении своевременности, точности и полноты информации, представленной на данной странице, а также на страницах, доступ к которым можно получить по гиперссылкам.
ПАО Московская Биржа оставляет за собой право в любое время, без предварительного уведомления менять представленную информацию.

Уважаемые посетители сайта, чтобы отправить свое предложение или задать вопрос, используйте форму обратной связи.

Мы ценим Ваше мнение и обязательно рассмотрим Ваши вопросы и в случаях, когда это возможно, подтвердим получение Письма и предоставим письменный ответ.

В случае наличия обоснованных и существенных претензий, Биржа совместно с Экспертными Советами примет меры по разработке и реализации соответствующих изменений.