MOEX Compliance Tool — единое окно комплаенса

Возможности

Для кого

Как работает

Эффект

FAQ

Консультация

Моex Compliance Tool

Все инструменты для контроля за инсайдерской торговлей и манипулированием рынком на одной платформе

Ведение списка инсайдеров

Контроль сделок инсайдеров

Проверка договорных сделок

Для эмитентов и профучастников, на которых распространяются требования 224-ФЗ.

Compliance Tool помогает эмитентам и участникам торгов вести списки инсайдеров, передавать их на биржу в пару кликов, хранить историю изменений, получать результаты проверки сделок инсайдеров, проверять договорные сделки и взаимодействовать с Биржей по линии комплаенс через единый интерфейс.

Проблема: ручное ведение списков инсайдеров создаёт регуляторный и операционный риск

Списки инсайдеров должны вестись и передаваться в соответствии с требованиями законодательства. При работе в Excel, почте и несвязанных системах растёт риск ошибок, утери данных, неполной истории изменений и отсутствия доказательной базы при проверках регулятора.

Список должен быть актуальным

Изменения должны вноситься оперативно, данные по инсайдерам обновляться.

История изменений должна сохраняться

Нужна доказуемая хронология включений и исключений лиц из списка и изменения персональных данных.

Передача по запросу должна подтверждаться

Факт представления и получения списка должен быть зафиксирован.

Инсайдеров необходимо уведомлять о включении/исключении

Уведомления должны соответствовать требованиям регулятора.

Решение: один сервис для ведения и передачи списков инсайдеров на Биржу

Ведение, хранение и передача списков инсайдеров, автоматическое создание уведомлений о включении/исключении — в едином интерфейсе. Регуляторный контур и контур внутреннего контроля объединяются в одном процессе.

Ведение

Электронная база инсайдеров

Изменения

Включение и исключение лиц

Передача

Формирование списка «по кнопке»

Уведомление

Автоматическая генерация уведомлений

Отчёт

Результат в Compliance Tool

Почему это выгоднее ведения в Excel

Экономический эффект

до 50%

потенциального сокращения трудозатрат на ведение и передачу списка — по заявленным возможностям платформы Compliance Tool. Фактический эффект зависит от процессов организации.

Меньше ручных операций при ведении и передаче списков
Ниже риск операционных ошибок и утери данных
Быстрее процесс передачи списка на Биржу

Было

Станет

БылоExcel, почта, локальные файлы

СтанетЕдиная система учёта и передачи

БылоРучная сверка изменений

СтанетЭлектронный реестр и автоматизация уведомлений

БылоРиск утери информации

СтанетОбеспечение логирования и защиты данных

БылоНагрузка на комплаенс

СтанетСнижение трудозатрат и лучшее качество данных

Что получает клиент

Ключевые функции сервиса, переведённые в конкретную пользу для комплаенса и внутреннего контроля.

Контроль сделок сотрудников

Проверка сделок инсайдеров‑физических лиц и результат в виде отчёта через Compliance Tool.

Снижение трудозатрат

Сервис сокращает трудозатраты на контроль соблюдения условий совершения сделок.

Управление риском

Помогает управлять репутационным и регуляторным риском организации.

История контроля

Вся хронология отчетов сохраняется в интерфейсе.

Регулярность контроля

Отчеты предоставляются ежемесячно по расписанию.

Достоверность контроля

В основе проверки реальные торговые данные и официально предоставленная Бирже информация об инсайдерах.

Кому подходит сервис

Эмитентам ценных бумаг

Профучастникам рынка

Продукт особенно полезен там, где важны доказуемость действий, контроль доступа к данным
и сокращение ручной работы комплаенса.

Подключение и работа в 4 шага

Регистрация и доступ

Авторизуете уполномоченных лиц на платформе и подключаете услугу чрез электронное заявление за 1 день*.

Загрузка списка

Загружаете текущий список инсайдеров или импортируете данные, включая формат XML.

Ведение и уведомления

Ведёте список и формируете уведомления о включении и исключении лиц из списка.

Передача списка

Формируете список по запросу автоматически из базы.

Безопасность и контроль доступа
Предусмотрены авторизация уполномоченных лиц и меры по минимизации рисков несанкционированного доступа к данным.

Ответы на частые вопросы

Доступ к системе

Как подключить услугу и получить консультацию?

Можно ли получить доступ по одному MOEX Passport к нескольким организациям в Системе учета инсайдеров?

Как восстановить пароль от Системы учета инсайдеров?

Как получить доступ к Системе учёта инсайдеров? Как добавить нового пользователя в систему? Что делать при смене лица, ответственного за направление списков инсайдеров через систему?

Получить доступ к Сервису возможно несколькими способами:

Направьте электронное заявление в разделе Управления доступом к услуге
Доступ в этот раздел есть у представителя Вашей организации с одним из следующих полномочий – наличие сертификата УНЭП ЕИО (первого лица) или УНЭП уполномоченного представителя, действующего на основании матричной доверенности с необходимыми полномочиями; при этом отправитель документа должен совпадать с подписантом. Для доступа к расширенной функциональности у компании должен быть действующий договор ИТО, а доверенность для оформления заявления можно подать также в виде скана. Доступ в сервис предоставляется автоматически после прохождения проверок полномочий отправителя (как правило, в течение 1 рабочего дня)
Направьте Заявление для заказа доступа/аннулирования доступа к функционалу передачи списка инсайдеров в Системе учета инсайдеров на фирменном бланке вашей организации по адресу Биржи 125009 г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13. Скачать Заявление можно скачать здесь. Форму заявления для заказа доступа/аннулирования доступа к функционалу по ведению списка инсайдеров можно скачать тут.
Заявление должно быть подписано первым лицом организации или уполномоченным лицом на основании доверенности. Если заявление на бумаге подписывает уполномоченное лицо, приложите к нему оригинал или заверенную копию доверенности. Доступ на предоставляется в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня получения Биржей заявления, направленного Организацией в бумажном виде (оригинал) по месту нахождения Биржи или в формате электронного документа через систему ЭДО Биржи.

Работа со списками инсайдеров

Что делать при изменении данных у лица в списке инсайдеров?

Как загрузить список инсайдеров в Систему учёта инсайдеров и как заполнить шаблон Excel?

Если произошли изменения списка инсайдеров, как их отобразить и передать на Биржу?

Как исправить ошибку, которую обнаружили после передачи списка?

Запросы Биржи

Когда необходимо предоставлять списки инсайдеров на Биржу? Как направляются запросы от Биржи?

Как отправить список, если запрос от Биржи не поступил?

Какими способами можно передать списки инсайдеров на Биржу?

Другое

Каковы последствия нарушения сроков предоставления списков инсайдеров?

Можно ли включить Биржу, НРД, НКЦ в список инсайдеров?

Биржа, НКЦ, НРД и НТБ не подлежат включению в список инсайдеров, если они действуют в рамках своих основных функций, связанных с получением и обработкой инсайдерской информации, согласно пункту 3 статьи 4 Федерального закона 224-ФЗ. Например, Биржа не должна быть включена в список инсайдеров, если ей предоставляется информация при регистрации новых выпусков облигаций или поддержании ценных бумаг в списке. Эти отношения подпадают под действие указанного пункта в рамках заключенного договора листинга.

Кроме того, предоставление инсайдерской информации в рамках проверки корпоративного управления для целей листинга связано с исполнением Биржей функции организатора торговли. Эти отношения также подпадают под действие пункта 3 статьи 4 ФЗ № 224-ФЗ. Таким образом, Биржа не должна считаться инсайдером, если ее действия ограничиваются указанными функциями и не выходят за рамки основных обязательств, связанных с обращением ценных бумаг.

Однако, если Биржа, НКЦ, НРД или НТБ выполняют иные обязательства за рамками заключенных договоров не связанные с их основными функциями (кроме договора листинга, договора об оказании клиринговых услуг, договор на открытие номинального счета депо, договор на оказание депозитарных услуг при публичном размещении акций, договор казначейского счета депо), доступ к инсайдерской информации может быть предоставлен только на основании пункта 5 статьи 4 Федерального закона 224-ФЗ, после их включения в список инсайдеров в соответствии с частями 2 - 2.1 статьи 9 данного закона.

Решение для задач комплаенса

Compliance Tool предназначен для комплаенс‑подразделений публичных компаний и профессиональных участников рынка. Это решение уровня инфраструктуры рынка, а не внешнее нишевое ПО.

Передача списка инсайдеров на биржу

Модуль взаимодействия с Московской Биржей

Показатель торговой активности инсайдеров

Оставьте заявку, чтобы проконсультироваться по всем интересующим вопросам

*Для отправки заявления на платформе у заявителя должен быть доступ в ЛКУ/ЛКЭ, действующий УНЭП и доверенность (МЧД или скан) на возможность подключения платных услуг. У организации должен быть действующий договор ИТО. Для заключение договора ИТО можно обратиться в itsales@moex.com.