Единая надежная и экологически эффективная инфраструктура рынка

Е

Эффективность функционирования и привлекательность фондового рынка определяются рядом инфраструктурных факторов, таких как предоставление качественной и доступной информации для трейдеров, брокеров и инвесторов, установление надежных барьеров для любых способов манипулирования рынком и реализации конфликта интересов, бесперебойная работа ИТ-инфраструктуры и способность к обработке больших потоков информации между эмитентами и поставщиками капитала.

Обеспечение киберустойчивости является неотъемлемой частью стратегии и системы управления рисками компаний Группы "Московская Биржа". Принимаемые меры в области информационной безопасности обеспечивают соответствие качества ее систем управления и уровня надежности инфраструктуры международным практикам.

Задачи Группы "Московская Биржа", соответствующие задачам ЦУР ООН

ЦУР 9.b Обеспечивать устои?чивость функционирования финансовои? инфраструктуры внутри Компании

Основные направления деятельности в области развития единой надежной и экологически эффективной инфраструктуры рынка

Управление рисками

В компаниях Группы внедрена и успешно функционирует интегрированная система управления рисками в соответствии с требованиями российского законодательства, а также в соответствии с международными стандартами и лучшими международными практиками.

Роль органов корпоративного управления в процессе управления рисками

Управление ESG-рисками осуществляется при участии Наблюдательного совета и других органов управления как участников комплексной системы управления рисками Группы по части мониторинга и контрольных процедур.

Наблюдательный совет Биржи определяет принципы и подходы к управлению рисками, а также утверждает стратегию управления рисками, внутренние документы и политики, определяющие действия по предотвращению их реализации или минимизации последствий.

При Наблюдательном совете действует Комиссия по управлению рисками, которая рассматривает отчеты по управлению рисками и предоставляет рекомендации по управлению отдельными типами рисков, проводит анализ внутренних процедур и предлагает меры по повышению их эффективности, а также осуществляет мониторинг публичной отчетности. Аналогичные структуры созданы в компаниях Группы, включая Комитет по рискам Наблюдательного совета НКЦ и Комитет по рискам при Правлении НРД. В ПАО Московская Биржа создано также отдельное структурное подразделение, ответственное за управление рисками организатора торгов.

Ежегодно в рамках комплексной системы управления рисками Группы определяются ESG-риски и их потенциальное влияние на деятельность компаний Группы. Вопросы, связанные с принятием рисков, и предварительное одобрение вопросов в отношении управления рисками выносятся на обсуждение на заседаниях Наблюдательного совета. Правление несет ответственность за определение уровня приемлемого риска.

В Группе проводится регулярное обучение сотрудников для повышения их навыков по распознаванию рисков, которое является частью стратегии развития системы управления рисками. КПЭ, связанные с управлением рисками, включены в критерии оценки деятельности работников руководителями.

Профиль ключевых рисков

Для каждой компании Группы характерны виды рисков, обусловленные спецификой ее деятельности. ПАО Московская Биржа, являясь головной компанией Группы, подвержена рискам, связанным с организацией торгов и осуществлением операций с собственным имуществом. НРД как инфраструктурный институт финансового рынка Российской Федерации управляет рисками, связанными с депозитарной деятельностью. Основным носителем рисков в Группе является НКЦ, выполняющий функции клиринговой организации, центрального контрагента на всех основных рынках Группы и оператора поставок на товарном рынке.

Карта финансовых и нефинансовых рисков Группы ежегодно обновляется по результатам процедуры идентификации рисков.

Внутренний аудит и внутренний контроль

Система управления рисками Биржи основана на принципах COSO и построена по модели трех линий защиты, в соответствии с которой обязанности по управлению рисками и внутреннему контролю распределены между органами управления, подразделениями, осуществляющими контрольные и координирующие функции, и Службой внутреннего аудита. Система постоянно совершенствуется для повышения ее эффективности и сохранения высокого уровня производительности.

Система внутреннего контроля COSO

Соответствие международным стандартам

Компании Группы проходят ежегодную проверку соответствия своей деятельности принципам для инфраструктур финансового рынка CPMI-IOSCO, концепции COSO "Управление рисками организаций", рекомендациям Базельского комитета по банковскому надзору в области процедур управления рисками.

Каждые два года НКЦ проходит операционный аудит на соответствие требованиям Банка России. Проверка охватывает такие элементы деятельности НКЦ, как управление рисками центрального контрагента, оценка точности модели центрального контрагента, стресс-тестирование рисков центрального контрагента, определение выделенного капитала центрального контрагента и восстановление финансовой устойчивости центрального контрагента.

В компаниях Группы разработаны стратегии управления рисками и капиталом. В рамках реализации стратегии управления рисками Группа "Московская Биржа" ежегодно пересматривает свой уровень риск-аппетита и терпимости к риску исходя из поставленных стратегических задач.

КЛЮЧЕВЫЕ ДОКУМЕНТЫ:

• Правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности организатора торговли и оператора обмена цифровых финансовых активов ПАО Московская Биржа
• Правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности оператора финансовой платформы ПАО Московская Биржа
• Декларация обеспечения непрерывности бизнеса ПАО Московская Биржа
• Политика обеспечения непрерывности бизнеса ПАО Московская Биржа
• Политика управления регуляторным риском ПАО Московская Биржа
• Политика обработки персональных данных ПАО Московская Биржа
• Положение о Комиссии по аудиту Наблюдательного совета ПАО Московская Биржа
• Положение о Службе внутреннего аудита
• Декларация по информационной безопасности Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС"
• Политика управления информационной безопасностью Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС"

ОТВЕТСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ:

• Комиссия по управлению рисками Наблюдательного совета;
• подразделение, ответственное за управление рисками;
• Служба внутреннего аудита;
• Служба внутреннего контроля.

Информационная безопасность

Под информационной безопасностью понимается защищенность информации и средств ее обработки от случайных или преднамеренных воздействий естественного или искусственного характера.

Целью Биржи является обеспечение наиболее полной защищенности бизнес-процессов, а также минимизация рисков информационной безопасности при организации торгов, клиринговом обслуживании, предоставлении сервисов на фондовом, срочном и денежном рынках. Данная цель достигается посредством обеспечения и постоянного поддержания конфиденциальности, целостности и доступности защищаемых информационных активов Биржи.

В ПАО Московская Биржа внедрена система управления информационной безопасностью, соответствующая требованиям российского законодательства и стандарта ISO 27001. Регулярно проводятся организационные и технические мероприятия по обеспечению информационной безопасности, управлению ИТ-инфраструктурой и инцидентами информационной безопасности. Центр управления информационной безопасностью несет ответственность за мониторинг и реагирование на инциденты информационной безопасности. В целях управления рисками специалистами Биржи проводятся аудиты информационной безопасности, тесты на вторжение и антифишинг. Для защиты от вредоносных атак используется собственное оборудование Биржи или оборудование провайдера.

КЛЮЧЕВЫЕ ДОКУМЕНТЫ:

• Политика управления информационной безопасностью Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС"
• Заявление об информационной безопасности
• Политика обработки персональных данных в ПАО Московская Биржа
• Стратегия управления информационной безопасностью

ОТВЕТСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ:

• Департамент операционных рисков информационной безопасности и непрерывности бизнеса;
• Комиссия по технической политике.

Доступ к рынкам и клиентский опыт

Биржа предлагает клиентам информационные услуги и технологические сервисы, связанные с предоставлением рыночных данных в режиме реального времени, а также информацию об итогах торгов и индексах.

Биржа повышает привлекательность своих сервисов по организации торговли на товарном и финансовом рынках для инвесторов и эмитентов.

Технологическая инфраструктура ПАО Московская Биржа предоставляет участникам рынка безопасную и надежную среду, обеспечивает бесперебойные торги, клиринговые и расчетные операции. Надежность обеспечивается следующими факторами:

• эффективной системой управления рисками;
• капитализированной расчетной инфраструктурой центрального контрагента;
• высокими стандартами листинга и раскрытия информации эмитентами.

ПАО Московская Биржа прилагает усилия для обеспечения удобства работы клиентов, включая следующие направления деятельности и мероприятия:

• разрабатывает новые продукты, услуги и новые режимы торгов;
• продлевает часы торгов;
• внедряет новые технологии доступа к торгам и рыночным данным;
• развивает сотрудничество с другими рынками и биржами.

КЛЮЧЕВЫЕ ДОКУМЕНТЫ:

• Правила листинга ПАО Московская Биржа;
• Правила клиринга НКО НКЦ (АО);
• Документы, регламентирующие клиринговую деятельность НКО АО НРД.

ОТВЕТСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ:

• Отдел по работе с клиентами;
• Департамент клиентской поддержки;
• Отдел технического доступа.

Экологическая эффективность

Группа "Московская Биржа" ежегодно проводит мероприятия по снижению негативного воздействия на окружающую среду. В своей работе Группа руководствуется нормами законодательства Российской Федерации и корпоративными правилами, обеспечивающими соответствие природоохранным требованиям.

Энергоэффективность

Компании Группы располагают большим парком серверного и вычислительного оборудования в трех ЦОД. Поэтому на решение задачи повышения энергоэффективности напрямую влияет своевременная замена оборудования на более современные модели, а также применение ИТ-технологий передачи информации.

Группа на постоянной основе проводит оптимизацию оборудования в рамках управления вычислительными мощностями.

Более современное оборудование потребляет меньше энергии: каждое новое поколение серверов примерно на 2–3 % эффективнее предыдущих версий. Циклы смены оборудования указаны в Технической политике ПАО Московская Биржа.

Для экономии электроэнергии в офисах во внерабочее время отключается освещение коридоров, систем вентиляции и кондиционирования офисов; система кондиционирования серверных помещений в зимнее время переводится на использование холодного атмосферного воздуха.

Воздействие на климат

Прямые выбросы парниковых газов образуются в результате эксплуатации корпоративных автомобилей Группы, а также собственных дизельных генераторов для выработки электроэнергии в случае экстренных отключений со стороны поставщика. Косвенные выбросы определяются объемами электрической и тепловой энергии, покупаемой у энергоснабжающих организаций.

Основной мерой по снижению прямых выбросов парниковых газов является использование современного автопарка: бoльшая часть корпоративных автомобилей выпущена после 2014 года, на всех машинах установлены двигатели IV и V экологических классов.

Водопотребление и водоотведение

Группа "Московская Биржа" стремится к повышению эффективности водопотребления в офисах. Забор воды осуществляется только через муниципальные системы водоснабжения.

Сброс сточных вод (включая ливневые стоки) производится только в муниципальные системы канализации, где они проходят очистку до нормативного уровня. Сброс сточных вод в водоемы или на охраняемые природные территории, имеющие национальный или международный статус, не осуществляется. Группа не ведет свою деятельность в регионах с дефицитом воды.

Выбросы загрязняющих веществ в атмосферу

По результатам инвентаризации выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух и их источников установлено, что источниками воздействия на атмосферный воздух являются: аварийная дизельная генераторная установка (ДГУ), участок оперативной печати, автотранспорт, из них три организованных источника выбросов:

• выхлопная и вентиляционная трубы дизельной генераторной установки;
• емкость для дизельного топлива;
• оборудование участка оперативной печати (резка бумаги, биговка, бумагосверление, термоупаковка бумажной продукции);

и один неорганизованный – выбросы выхлопных газов при въезде и выезде автотранспорта на подземную стоянку.

Учитывая, что в составе выбросов в атмосферный воздух имеются вещества I и II классов опасности, планируется использовать расчетные методы контроля величины их выбросов, включая случаи работы технологического оборудования в измененном режиме более трех месяцев, для определения показателей загрязняющих веществ в выбросах стационарных источников.

Обращение с отходами

В результате деятельности Группы "Московская Биржа" образуются офисные отходы (бумага, бытовой мусор, люминесцентные лампы и прочее), а также отходы электронного оборудования и автопарка. Основной подход Группы – сокращение офисных отходов и повышение объема отходов, подлежащих повторному использованию. Для этого проводятся следующие мероприятия:

• внедрение электронного документооборота для уменьшения образования макулатуры;
• сбор и утилизация отработанных батареек;
• использование контейнеров для раздельного сбора бытовых отходов и их дальнейшей утилизации.

Группа "Московская Биржа" не осуществляет самостоятельное обращение с отходами, а передает их на обработку, утилизацию, хранение, обезвреживание и захоронение специализированным организациям, имеющим соответствующие лицензии на право обращения с отходами III–V классов опасности.

Вывоз отходов с объектов Группы "Московская Биржа" осуществляется в рамках заключенных договоров со специализированными организациями в соответствии с требованиями природоохранного законодательства с последующим запросом документов, подтверждающих фактическую переработку отходов или их размещение на полигоне твердых бытовых отходов (ТБО).

Утилизация отходов I–II классов опасности (ОПВК) осуществляется в рамках заключенного договора с федеральным оператором.

При плановой замене офисной компьютерной техники Биржа создает возможности для ее вторичного использования, предлагая ее сотрудникам Биржи, школам и детским домам.

Отходы, образующиеся в ходе деятельности Группы "Московская Биржа", не оказывают прямого воздействия на охраняемые природные территории, имеющие национальный или международный статус.

КЛЮЧЕВЫЕ ДОКУМЕНТЫ:

• Экологическое законодательство и стандарты Российской Федерации
• Проект нормативов образования отходов и лимитов на их размещение, утвержденный Департаментом природопользования и охраны окружающей среды г. Москвы
• Экологическая политика ПАО Московская Биржа
• Программа производственного экологического контроля ПАО Московская Биржа

ОТВЕТСТВЕННЫЙ ОРГАН:

• Управление делами ПАО Московская Биржа