События комплаенс
Приглашаем представителей подразделений комплаенса и внутреннего контроля участников торгов и эмитентов присоединиться к очередному заседанию Рабочей группы по развитию системы и технологий внутреннего контроля в рамках 224-ФЗ, которое состоится 14.05.2024 в 12:00.
План заседания / вопросы к обсуждению:
- выявление недобросовестных практик: Wash trading (P&L), варианты Spoofing (Layering), комбинированное применение критериев;
- использование информации о существенных отклонениях;
- Compliance Tool, система ведения списков инсайдеров;
- Планируемые изменения порядка (каналов) взаимодействия.
Ссылка на подключение направляется по запросу на п/я compliance@moex.com
Новости комплаенс
| Дата | Прошедшие события |
|---|---|
| 22.04.2024 | Московская биржа провела MOEX Комплаенс завтрак, на котором руководители функций комплаенс крупных участников финансового рынка обсудили современные тенденции и практику применения искусственного интеллекта, в том числе при решении задач комплаенс |
| 01.03.2024 | Состоялось заседание Рабочей группы по развитию системы и технологий внутреннего контроля в рамках 224-ФЗ, на которой была представлена подробная методика выявления недобросовестных практик ("Spoofing", "Marking The Close") |
| 22.12.2023 | Группа "Московская Биржа" подтвердила соответствие своей системы комплаенс-менеджмента международному стандарту ISO 37301:2021 "Системы комплаенс-менеджмента" |
| 11.12.2023 | Московская биржа провела конференцию "Комплаенс: основные тренды 2023", в которой приняли участие представители Банка России, крупных участников финансового рынка, саморегулируемых организаций и консультантов |
| 25.10.2023 | В Группе "Московская Биржа" прошел единый "День комплаенс 2023" |
| 06.10.2023 | Группа "Московская Биржа" получила награду премии "Комплаенс – 2023" в номинации "За развитие культуры доверия на финансовом рынке". Лауреатом премии в номинации "За внедрение лучших практик в сфере этики бизнеса" также стал Вячеслав Андрюшин, член команды комплаенс Московской биржи. |
| 29.11.2022 | Московская биржа провела конференцию "Комплаенс: основные тренды 2022", в которой приняли участие представители Банка России, крупных участников финансового рынка, саморегулируемых организаций и консультантов |
| 10.10.2022 | Московская биржа успешно прошла операционный аудит в соответствии с международным стандартом заданий по обеспечению уверенности 3402 ("ISAE 3402") в отношении процессов "Допуск клиентов финансовой платформы", "Допуск участников торгов", "Листинг" |
| 21.10.2022 | Московская биржа успешно прошла первый надзорный аудит соответствия международному стандарту ISO 37301:2021 "Системы комплаенс-менеджмента" |
| 04.10.2022 | В Группе "Московская Биржа" прошел единый "День комплаенс 2022" |
| 12.08.2022 | НРД подает иск об оспаривании блокирующих санкций Евросоюза |
| 01.07.2022 | Московская биржа совместно с участниками рынка создает Клуб защиты прав инвесторов |
| 10.11.2021 | Московская биржа успешно прошла сертификационный аудит соответствия ISO 37301:2021 "Системы комплаенс-менеджмента" |
| 07.10.2021 | Управляющий директор по комплаенсу и этике бизнеса Московской биржи принял участие в дискуссии "Финансовая безопасность через банковский сектор – как главные финансовые институты борются за сохранность средств своих вкладчиков" в рамках Международной олимпиады по финансовой безопасности |
| 29.09.2021 | Московская биржа совместно с Deloitte подготовила исследование "ПОД/ФТ. Опрос участников рынка." |
| 28.09.2021 | Московская биржа провела 9-часовой стрим для работников "День комплаенс 2021" |
| 27.09.2021 | Московская биржа провела конференцию "Комплаенс: основные тренды 2021", посвященную основным трендам 2021 года в таких направлениях комплаенс, как ПОД/ФТ/ФРОМУ, ПНИИИ/МР, FATCA, а также современным комплаенс-технологиям. |
| 10.09.2021 | Московская биржа присоединилась к Антикоррупционной хартии российского бизнеса |
| 25.05.2021 | Наблюдательный совет Московской биржи одобрил Кодекс добросовестного поведения, в создании которого приняли участие Банк России, СРО, Группа "Московская Биржа", RBEN, участники торгов и клиринга |
| 04.03.2021 | Наблюдательный совет Московской биржи одобрил абсолютно новый Кодекс профессиональный этики Московской биржи, в создании которого была предоставлена возможность принять участие каждому работнику Московской биржи |